II Щорічна Конференція «Управління Комплаєнс- ризиком Compliance|Risk|2020» відбулась 4 грудня 2020 року у Києві, Україна.

Конференція мала на меті обмін досвідом з оцінки та управління Комплаенс-ризиком згідно кращої світової практики та нормативними вимогами, в тому числі Постанови НБУ N64, а також обговорення ролі Комплаєнс служби у захисті прав споживачів фінансових послуг.

Конференція відбулась у форматі онлайн.

Синхронний переклад на/з англійської.

Спікери Конференції (підтверджені):

* Dominique Menu, Незалежний Член Наглядової Ради, Укрексімбанк, Член Керуючого Комітету, GARP Ukraine (Франція)
* Garth Bedford, Старший Операційний директор,  IFC (США)
* Jeremy Denton-Clark, Директор, GBRW Limited, екс-CEO, London Interstate Bank (Великобританія)
* Ольга Лобайчук, Начальник Управління захисту прав споживачів, НБУ
* Юлія Вітка,  Заступник керівника Проекту, Проект USAID «Трансформація фінансового сектору»
* Ігор Олехов, Партнер фінансової практики, CMS Cameron McKenna Nabarro Olswang, Співголова, Комітет з питань банківських та фінансових послуг Американської торговельної палати в Україні
* Дмитро Лучанінов, Керівник Напрямку "Комплаєнс", ПриватБанк
* Віра Сердюк, Керівник Служби Комплаєнс, ПУМБ
* Юрій Бондарчук, Керівник Служби Комплаєнс, Ідея Банк
* Любов Литовчак, Керівник Служби Комплаєнс, Піреус Банк
* Вікторія Корнієнко, Керівник з питань управління та контролю операційного ризику, Райффайзен Банк Аваль
* Андрій Риловніков, Начальник управління програм комплаєнсу і контролю, Райффайзен Банк Аваль
* В’ячеслав Коваль, Спів-директор, Регіональне відділення GARP в Україні

Кому рекомендовано у Вашому банку, фінансовій чи інвестиційній компанії:
* Голові та членам Наглядової ради та Правління
* Керівництву та фахівцям підрозділів:
o Служба комплаєнс
o Фінансовий моніторинг
o Ризик менеджмент
o Операційні ризики
o Внутрішній контроль
o Внутрішній аудит
o Інформаційна безпека
o Банківська безпека
o Юридична служба
o Розробки та впровадження аналітичних систем та інформаційних технологій

Мiсце проведення

Програма

0930-1000    Реєстрація учасників

1000-1010    Відкриття Конференції

1010-1140    Панельна дискусія: Як Наглядова рада має фокусуватися на Комплаєнс-ризику?
* Як ефективно організувати взаємодією та звітування між Підрозділом Комплаєнсу з одного боку та Наглядової Радою та Правлінням Банку з іншого? Приклади
* Які є найбільш корисні KRIs для Комплаєнс-ризику для Наглядової ради?
* Які є найбільш корисні звіти з Комплаєнс-ризику для Наглядової ради?
* Роль Наглядової Ради в питаннях забезпечення запобігання конфліктам інтересів у банку як однієї з ключових функцій Ради щодо управління ризиками
* Які є інструменти впливу з боку служби Комплаєнс для виконання її рекомендацій? Приклади
Учасники :
* Garth Bedford, Старший Операційний директор,  IFC (США) (модератор)
* Dominique Menu, Незалежний Член Наглядової Ради, Укрексімбанк, екс-член Наглядової Ради, УкрСиббанк,  Член Керуючого Комітету, GARP Ukraine (Франція)
* Дмитро Лучанінов, Керівник Напрямку " Комплаєнс", ПриватБанк
* В’ячеслав Коваль, Спів-директор, Регіональне відділення GARP в Україні

1140-1200    Перерва

Як управляти Комплаєнс-ризиком на практиці?

1200-1240    Презентація:    Операційний vs Комплаєнс ризик: процес та методика управління крос-ризиком від його ідентифікації до мінімізації та послідуючого пост-контролю.
* Вікторія Корнієнко, Керівник з питань управління та контролю операційного ризику, Райффайзен Банк Аваль
* Андрій Риловніков, Начальник управління програм комплаєнсу і контролю, Райффайзен Банк Аваль
1. Визначення крос ризику для Комплаенс і Операційного ризиків;
2. Механізм оцінки крос-ризиків;
3. Взаємодія підрозділів при реалізації крос ризику (ідентифікація причин, пом'якшення наслідків)
4. Контроль виконання дій з мінімізації крос ризиків.

1240-1320    Презентація:     Як проводити Самооцінку Комплаєнс-ризику? Приклади реалізації
* Віра Сердюк, Керівник Служби Комплаєнс, ПУМБ
1. Мета проведення самооцінки та очікувані результати
2. Підготовка до самооцінки : методологія та форми проведення
3. Взаємодія учасників процесу оцінки комплаєнс-ризиків
4. Обробка результатів самооцінки комплаєнс-ризиків

1320-1400    Перерва

Як Комплаєнс служба має стояти на захисті прав споживачів фінансових послуг?
* Модератор: Ігор Олехов, Партнер фінансової практики, CMS Cameron McKenna Nabarro Olswang, Співголова, Комітет з питань банківських та фінансових послуг Американської торговельної палати в Україні

1400-1440    Презентація:    Регуляторні перспективи НБУ в області захисту прав споживачів фінансових послуг. Чому Комплаєнс службам необхідно вже зараз підвищувати пріоритет цього завдання в своїх банках, страхових та фінансових компаніях?
* Ольга Лобайчук, Начальник Управління захисту прав споживачів, НБУ
1. Законодавство із захисту прав споживачів – ключові пріоритети Регулятора
2.  Стан виконання перших вимог НБУ із захисту прав споживачів банками та їх аналіз з боку Регулятора
3. Ризик захисту прав споживачів – оцінка та нагляд.
4. Нове регулювання із захисту прав споживачів та орієнтовані строки його впровадження.

1440-1530    Презентація:    Захист прав споживачів фінансових послуг : Де ми зараз та що ще треба зробити?
* Юлія Вітка,  Заступник керівника Проекту, Проект USAID «Трансформація фінансового сектору»
1. Динаміка та тенденції виконання банками та фінансовими компаніями регуляторних вимог та стандартів щодо захисту прав споживачів фінансових послуг (на базі опитувань та досліджень методом таємного покупця)
2. Які основні гепи ще існують у законодавстві України у захисту прав споживачів фінансових послуг у порівнянні з законодавством ЄС та міжнародними стандартами? Що рекомендується для впровадження з цього у найпершу чергу в Україні?

1530-1610    Презентація:    Досвід Великобританії у захисті прав споживачів фінансових послуг. Кейси негативної практики продажу банківських та страхових продуктів.
* Jeremy Denton-Clark, Директор, GBRW Limited, екс-CEO, London Interstate Bank (Великобританія)

1610-1630    Перерва

Як управляти Комплаєнс-ризиком на практиці?

1630-1710    Презентація:    Як реалізувати Антикорупційну Програму?
* Юрій Бондарчук, Керівник Служби Комплаєнс, Ідея Банк
1. Нормативне регулювання антикорупційної діяльності у банку
2. Антикорупційна програма та Антикорупційний уповноважений
3. Заходи контролю та протидії корупції
4. Практичні кейси

1710-1750    Презентація:    Як проводити розслідування щодо інцидентів Комплаєнс-ризику? Розгляд кейсів
* Любов Литовчак, Керівник Служби Комплаєнс, Піреус Банк
1. Види розслідувань по інцидентах, пов’язаних з Комплаєнс-ризиком.
2. Що таке форензік (Forensic)? Приклади його застосування на рівні Підрозділу Комплаєнсу.
3. Організація проведення розслідування. План дій
4. Важливі аспекти під час проведення інтерв’ю.
5. Основні помилки, які виникають в ході розслідування.

1750-1800    Закриття Конференції

До програми Конференції можуть бути внесені зміни.

Участники

Реєстрацiя